2020年以来，工商银行汕头分行认真贯彻落实监管部门及总省行2020年度内控合规工作部署及要求，全面贯彻落实“从严治党、从严治行”，持续压实“三大责任”，深化“三大建设”，抓好“五个第一责任人”和“六个聚焦”落地，进一步强化全过程精细化内控管理，切实提升风险防控能力，有效促进全辖内部控制水平提升，全辖保持零案件、零重大责任事故和安全运营。

加强内控合规工作分析研究，做好全年工作计划。年初，该行召开内控案防、操作风险和反洗钱工作会议，对全年内控案防和反洗钱工作进行全面分析，研究确定2020年工作目标及措施。制定印发了《汕头分行2020年度内控合规工作要点》及分行内控管理委员会、案防领导小组、操作风险管理委员会2020年度工作计划等，明确全年内控合规工作目标、任务及措施，为有序推进全年工作打好基础。

强化内控精细化管理，推进内控体系建设。一是及时对上年度及季度内控评价情况进行综合分析，针对存在问题制订相应措施落实整改，举一反三完善内控管理。二是组织各专业部门认真落实“每月一测、每季一评”工作举措，切实做好内控评价指标日常监测分析，及时发现存在不足，补齐“短板”。三是落实“一分解三挂钩、二加强四落实”工作机制，抓好“内控联络员”“内控检查员”“合规管理员”的工作责任的落实，进一步完善了“横到边纵到底，前中后台联动”的内控管理工作格局。四是落实内控管理考核激励，从内控评价结果和日常内控管理履职两大方面，对各专业部门和辖属支行内控管理工作进行考核，并将考核结果纳入绩效。五是推进“内控体系建设三年规划”年度措施落地，落实总省行《内部控制手册》应用方案，积极推广应用《内部控制手册》。

完善管理机制，加强合规和操作风险管理。一是积极推广应用合规管理系统，抓好合规经理管理机制的落地，有效地促进合规经理履职，夯实一道防线合规自控管理基础。二是加强合规审查管理，提升事前事中合规风险识别与支持保障水平，从源头控制风险。三是做实操作风险损失事件管理、关键指标监测、风险与控制自评估工作。四是开展“锤炼‘内’功  同心战‘疫’”学习活动，做到疫情防控与学习提高“两不误”。

开展合规专题活动，推进合规文化建设。组织全辖开展2020年内控合规“制度治理年”主题活动，按照“筹备启动”“深入推进”“总结评价”三个阶段扎实推进，重点做到“优制度”“学制度”“用制度”“守制度”四个突出，有力地促进全辖制度执行力的提升，推进了合规文化建设。

强化监测核查，深入排查风险隐患。一是通过调阅远程监控资料，对辖属网点关键环节及主要风险点进行抽查。针对抽查发现的问题督促相关网点落实整改，并通报全辖。二是开展“持续强化合规意识，提升操作风险管控质量”专项活动，落实一系列教育、督导、帮扶、通报、风险提示、奖罚等措施，有力地强化员工合规意识，规范员工柜面操作。三是组织做好日常业务运营风险核查工作。一季度核查回复及时率、整改完成率均达到100%，保持了较好的核查工作质效。

规范检查审计工作，严格整改问责。该行强化“五有”监督检查管理体系，提升监督检查质量。一是积极应用监督检查系统，运用大数据，加强对监督检查数据的分析。二是规范经济责任审计流程，压实审计责任，实现审计系统化、正规化。一季度共开展高管人员经济责任审计项目27个。三是严格按照闭环管理要求，组织对各类监督检查发现问题进行问责，开展不良贷款、信用卡不良责任认定。

加强内控合规专业队伍建设，严格内部管理。该行坚持以党建为引领，突出人才队伍“德才兼备，以德为先”标准，着力培养和锻造合格的内控合规专业队伍。一是加强员工教育。内控合规部多次召开部务会，总经理对全体员工讲解内控合规“三大责任”“三项建设”“六种能力”。二是加强对内控合规专业人员的考核，将内控合规专业考核指标分解落实到每个岗位，明确与绩效挂钩，形成激励机制。三是认真落实员工管理规定，严格人员日常管理。四是面对严峻的疫情，该行提高政治站位，一方面抓疫情防控，另一方面合理安排内控合规工作，既保证了内控合规条线全体人员的安全，又较好地完成了内控合规重点工作。